期,新三板概念基金吸引了不少投资者的目光。记者梳理发现,目前,全市场至少有19只可投资新三板精选层的基金产品。虽然这些基金产品成立均不足2年,但均收益率却可圈可点。这19只基金产品自成立以来的均收益率超过15%,最高收益率高达68%。这些新三板概念基金产品的特点有哪些?投资于新三板的比例、投资策略如何?

精选层公司股价上涨助力基金业绩提升

自2020年4月17日证监会正式发布并实施《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》起,公募基金积极挖掘新三板投资机会。2020年6月3日,6家基金公司上报的可投资新三板精选层的公募基金产品正式拿到证监会的批复,成为全市场首批可投资新三板基金

从首批可投资新三板基金的诞生,到2021年8月26日泓德睿诚基金的成立,一年多时间里,公募新发基金市场的名单中出现了大量以“新三板投资”为布局重点的新三板概念基金产品。而基金产品类别均为混合型基金, 分别为16只偏股混合型基金和3只灵活配置型基金

19只新三板概念基金产品普遍采取定期开放运作方式,大多设置了三年、一年或六个月的封闭期,此举主要有利于相对长期的投资,对仓位的控制会更加灵活。

一年间,这些新三板主题基金普遍为投资者递交了一份亮眼的成绩单。据资讯数据显示,自成立以来,截至9月8日,这19只新三板主题基金均复权单位净值增长率为15.22%。若剔除次新基金,2020年成立的7只新三板主题基金均复权单位净值增长率为36.47%。

首批可投资新三板基金的收益率普遍较高。富国积极成长一年定开基金成立以来的收益率达到68.57%;汇添富创新增长一年定开、华夏成长精选6个月定开的收益率分别达到52.68%、47.08%;工银瑞信创新精选一年定开、招商成长精选一年定开、东方红启盛三年持有等新三板概念基金的收益率在15%至30%之间。

“产品收益率上涨的主要原因之一是新三板精选层转板的预期逐步明确,基金持有的新三板精选层股票上涨幅度较大。”富国积极成长一年定开基金经理杨栋表示。据记者了解,截至目前,首批可投资新三板基金在新三板精选层的投资比例设定仍然相对较高,普遍为封闭期占基金资产净值的20%。而今年下半年刚成立的新基金暂时未有较为突出的累计净值增长率。

选股较为谨慎流动等因素仍受关注

这些新三板概念基金是如何布局新三板的?记者了解到,基金经理在遴选新三板精选层股票时主要着重三大方面:一是着重选择盈利模式清晰,业务快速发展,已初步具有盈利能力的成长型公司;二是面向市场高度认可、研发创新能力强的创新型企业;三是流动良好的优质新三板精选层挂牌企业更受关注。

为了进一步了解新三板概念基金基金经理对新三板投资的具体策略,记者翻阅了19只新三板概念基金2021年中期报告。其中,汇添富创新增长一年定开基金经理马翔表示:“我们持仓了相当比例的新三板精选层公司,这些公司以科技创新行业为主,均是各自细分领域的龙头。我们相信,这些公司的成长可以给基金净值带来正面影响,随着他们收入利润的增长,一部分公司将会满足转板上市的条件。持有精选层股票,等待其转板上市后流动和估值的提升,是重要投资策略。”

南方创新精选一年定期基金经理罗安安认为,对于新三板精选层公司的挑选一直比较谨慎,目前精选了与新能源车和光伏相关个股,取得了一定收益。未来将持续加大研究力度,积极挖掘成长良好且有希望转板的优质公司。与此同时,据新三板概念基金的中期报告显示,这些产品在新三板中的投资比例差距较大,比如截至今年6月底,汇添富创新增长一年定开持有的新三板精选层股票总额为3.88亿元 , 占 基 金 资 产 净 值 比 例 达16.01%;而华夏成长精选6个月定开基金投资新三板股票的公允价值为1381.29万元,占基金资产净值的比例仅为0.96%。

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